社会が大きく変化していく中で事業を遂行し、長期的に企業価値を高めていくためには、ステークホルダーの皆様からの信頼を得ることが不可欠です。当社グループでは、コンプライアンスの彻底やリスクマネジメント活動の推進などにより経営の健全性と透明性を高め、ガバナンスの强化に努めています。
评価： 达成?顺调 未达
| KPI | 2020年度実绩?进捗 | 评価 |
|---|---|---|
| 全社的リスクマネジメント 体制の着実な运用 |
当社グループでは、リスクマネジメント手法のガイドラインである 「滨厂翱31000」を参考にして全社的リスクマネジメントに基づく活动に 取り組んでいます。2020 年度は、リスクを再定義?区分するとともに リスク区分に応じた対応を整理の上、运用しています。 リスクマネジメント | |
| 事业特性?社会动向等を踏まえた コンプライアンス研修の実施 |
当社グループでは、役员?従业员のコンプライアンス知识?意识向上 を目的として毎年度コンプライアンス研修を実施しています。 2020年度は例年実施している阶层别のコンプライアンス研修 のほか、ハラスメント研修など事业特性や社会动向等を踏まえ 国内外で実施しました。 コンプライアンスの彻底 |
业务执行体制の强化当社グループは、変化の激しい事业环境を的确に捉え、意思决定と业务执行の迅速化を図るとともに、
公正で透明性の高い経営の実现を目指し、ガバナンス体制の强化に取り组んでいます。
法令および定款に定められた事項、その他経営上の重要事項を審議するため、取缔役会を設置しています。社長以下、8名（2021年6月現在）の取締役（男性7名、女性1名）で構成され、监査役も出席し、意見を述べることができます。法令および取缔役会規則に基づき、取締役と会社の利益が相反する取引については、取缔役会の承認を得ることとしています。
社長の諮問機関として当社経営上の重要事項について協議を行うとともに、業務執行状況などに関する報告および連絡を行うため、経営会议を設置しています。社長および社長が指名した執行役員により構成され、常勤监査役も出席し、意見を述べることができます。
当社の役員報酬は、役割に応じて毎月支給される定額報酬および業績に応じてその額が変動する賞与で構成されています。賞与については、当社およびＥＮＥＯＳホールディングスの連結業績にリンクして決定されます。退職慰労金制度は導入していません。また、2017年7月より株式報酬制度を導入しました。株式報酬制度とは、役員報酬BIP（Board Incentive Plan）信託を採用し、取締役等に対し、報酬の一部として、その役割および業績に応じて、ＥＮＥＯＳホールディングスの株式を交付するものです。
监査役は監査の実効性を高めるため、取缔役会、経営会议などの重要会議に出席し、必要に応じて意見を述べています。また、重要書類の閲覧や当社およびグループ会社の役職員との面談により、それぞれの職務の執行状況を把握することに努めています。さらに、監査部および会計監査人から、監査計画およびその実施状況や結果について定期的に報告を受けるとともに、意見?情報の交換を行うなどの連携を図っています。
当社は2021年4月より新たに社外取缔役を登用しました。昨今の内部統制強化の社会的要請の高まりの中、外部の視点によるチェック機能に加え、新しい視点からの判断や新しい刺激を採り入れていくべく、社外役員を登用すべきと判断したものです。
グループ会社については、各社の事業に応じて、当社の事業部門?技術部門?コーポレート部門を所管部署として定め、業務執行の管理?監督を行っています。グループ会社における経営上の重要事項については、所管部署を通じて当社に報告され、適宜、当社の取缔役会、経営会议などの重要会議に付議?報告されます。
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当社グループでは、「内部统制システム整備?運用の基本方針」を定め、これに基づき、業務の効率性と適正を確保するための内部统制システムを構築しています。
なお、従来、社長の諮問機関として「内部統制会議」、内部統制会議の諮問?実務補助機関として「内部統制委員会」をそれぞれ設置していましたが、実効性?効率性の観点から当社における社長諮問機関の見直しを行ったことに伴い、2020年10月1日付で、独立した会議体としての「内部統制会議」および「内部統制委員会」については廃止することとしました。今後は経営会议において内部統制状況について審議することにより、当社および当社グループにおけるガバナンスの実効性をより一層高めつつ業務効率化を図ることとしています。
当社グループでは、グループ全体を対象範囲として、経営管理の状況、業務の遂行状況、資産の保全状況を、合法性?効率性?有効性の観点から調査?検討?评価する内部監査を実施しており、その主管部として監査部を設置しています。
当社監査部は、概ね3年程度の中期における方針および各年度の計画を策定し、計画的に内部監査を実施しています。グループ会社の内部監査は、当社からグループ会社に派遣されている监査役とも連携?協力して行われ、その結果、必要に応じて改善提言がなされ、その対応状況のフォローアップが行われます。監査結果等は、対象会社のほか当社社長に報告され、適宜経営会议に報告されます。
コンプライアンスの彻底2. 法令、ルールの遵守及び公正な取引
国内外の法令、ルール等を遵守するとともに、社会良识にしたがって、公正?透明?自由な竞争?取引を行います。
当社グループのコンプライアンスに関する諸施策は、当社の各部門および国内外の主要グループ会社の担当役員などをメンバーとする「コンプライアンス委員会」（原則、年2回開催）で決定しています。コンプライアンス委員会では、当社の各部門および各グループ会社からコンプライアンスに関する状況報告を受け、これらの報告をもとに事業運営に関わる不正行為、法令違反などのリスクを评価し、重点課題の設定や教育計画の策定などに反映させています。
当社グループでは、内部通报制度の信頼度を高めるため、受付窓口を外部機関に委託し、匿名での通報を受け付けています。また、グループ内における周知を図るべく、各事業所での「制度紹介ポスター」の掲示、全従業員に配布する「経営理念ポケット版」への掲載、社内イントラネットにおける専用ページの開設、および各種コンプライアンス教育での制度紹介などを実施しています。2020年度は複数件の通報を確認し、すべての案件について通報者保護にも配慮しつつ、関連規則の定めに基づいて必要な対応を実施しました。
当社グループでは年度ごとに「コンプライアンス重点目标」を定め、各グループ会社における関连规程类の运用状况の実态把握を行い、体制面?运用面に课题などが确认された场合には改善を図っています。
定着状況や運用状況を確認する監査を、当社およびグループ会社を対象として実施しました。当社グループでは、当社グループ各社の役員?従業員による贈収賄防止関連法令への違反行為または違反の疑いを招く行為を防止するため、「ＪＸ金属グループ 贈収賄防止規則」に基づき、公務員等に対し接待?贈答等を行う場合に所定の確認を実施すること、一定の場合に責任者の承認取得を要することなどを含む贈収賄防止体制を構築しています。2020年度も同規則に基づき運用状況の確認を行い、概ね適正に運用されていることを確認しました。（腐敗行為について規制当局からの不利益処分はありませんでした。）
当社グループでは、競合する事業者との集まりや競争法への抵触可能性がある取引の際、事前に所定の確認を実施すること、一定期間ごとに責任者から事務局への定期報告を実施することなどを含む「竞争法遵守プログラム」を構築しています。2020年度も同プログラムに基づき運用状況の確認を行い、概ね適正に運用されていることを確認しました。（反競争的行為について規制当局からの不利益処分はありませんでした。）
环境?安全関係の法令遵守状况の确认のための総点検を、2020年度は当社グループ26事业所を対象に実施しました。环境関连法规制?労働安全卫生関连法规制は、概ね网罗的に把握されており、重大な认识漏れは见受けられませんでした。指摘事项についても适切な対応を図っています。
人事?労务関係の法令遵守状况の点検を、2020年度は当社グループ7事业所を対象に実施し、概ね适正に运用されていることを确认しました。
当社グループでは、競合する事業者との集まりや競争法への抵触可能性がある取引の際、事前に所定の確認を実施すること、一定期間ごとに責任者から事務局への定期報告を実施することなどを含む「竞争法遵守プログラム」を構築しています。2020年度も同プログラムに基づき運用状況の確認を行い、概ね適正に運用されていることを確認しました。（反競争的行為について規制当局からの不利益処分はありませんでした。）
人事?労务関係の法令遵守状况の点検を、2020年度は当社グループ7事业所を対象に実施し、概ね适正に运用されていることを确认しました。
当社グループでは、役员?従业员のコンプライアンス知识?意识向上を目的とした教育の充実を図っており、事業特性や社会動向を踏まえ国内外でさまざまなコンプライアンス?法令研修を行っています。
2021年3月には、ＪＸ金属中国グループ各社※における主にナショナルスタッフ管理职を対象とした海外コンプライアンス研修を実施し、计71名が参加しました。新型コロナウイルス感染拡大の影响を踏まえて、上海拠点（ＪＸ金属（上海）公司管理、上海日鉱金属）のみ実开催、その他の拠点は窜辞辞尘开催としました。いずれも顾问法律事务所の弁护士を讲师に迎え、赠収贿の禁止、反不正竞争法の遵守、ハラスメント防止、営业秘密情报保护、个人情报保护、会社资产私用の禁止、利益相反行為の禁止等の重要项目を中心に中国における具体的事例を交えて讲义いただき、受讲者にとってコンプライアンスに関する理解度を深める机会となりました。今后も、法改正の动向や地域性等を踏まえ、海外コンプライアンス研修の検讨?実施を継続していく予定です。
※ ＪＸ金属（上海）企業管理、上海日鉱金属、日鉱金属（蘇州）、無錫日鉱富士精密加工、ＪＸ金属製品（東芫）、深圳日鉱商貿。
上海エリア合同の研修の様子
深圳日鉱商贸での研修の様子
当社グループでは、事業活動を行う国?地域において、納税義務を適正に履行することは、企業が果たすべき重要な社会的責任の一つであるとの認識のもと、「ＥＮＥＯＳグループ税務ポリシー」の定めに準じて、税務コンプライアンス意識の醸成を図るとともに、税务ガバナンス体制の維持に努めています。
１. 基本的な考え方
事业活动を行うすべての国?地域において、纳税义务を适正に履行することは、公司が果たすべき重要な社会的责任である。
２. 適用法令の遵守
事业活动を行うそれぞれの国?地域で适用される法令および规制を遵守する。
国际税务に関するルール（翱贰颁顿移転価格ガイドライン、叠贰笔厂プロジェクト等）の趣旨に沿って事业活动を行う。
３. 税務コンプライアンス意識の醸成
継続的な税务研修等を通じて、税务コンプライアンス意识の维持?向上に努める。
４. 税金費用の適正化
事前确认制度等の利用により、税务当局との合意を図り、税务リスクの低减および税务関连费用の适正化に努める。
５. 税務当局との信頼関係の構築
税务当局からの要请に応じ、必要な情报を适时适切に提供する。
リスクマネジメント事業を取り巻くさまざまなリスクに関して、将来予測や内外の環境変化を踏まえて、特定、分析および评価を行い、低減?移転?保有等の対応を実施し、その状況をモニタリングすることで、適切にリスクを管理し、当社グループの経営を支えることを目標に日々活動しています。
6. リスク管理の充実?強化
根拠あるデータに基づく管理システムを构筑し、リスク管理を充実?强化します。
当社グループでは、ＪＸ金属経営会议において承認を受け、重要リスクの選定、個々の重要リスクの対応計画の承認、およびそれらのモニタリングを実施しています。また、当社総務部のリスクマネジメント室が、「当社および当社グループのリスクマネジメントの総括に関する業務」を分掌し、全社的リスクマネジメントの推進を担っています。
当社グループでは、リスクマネジメント手法のガイドラインである「滨厂翱31000」を参考にして、①経営层の参画、②适切なリスク区分、③プロセスの运用、④组织への适合、⑤継続的改善の５つの原则を核とする全社的リスクマネジメントに基づく活动に取り组んでいます。
リスクを「ＪＸ金属グループ各社の経営に影响を与える一切の不确実性」と定义し、长期ビジョン、中期経営计画、事业计画に纽づいたリスクマネジメントを実现するために「経営リスク」と「事业リスク」に区分けしています。
また、「経営リスク」と「事業リスク」のうち、当社グループの経営に甚大な影響を与えると判断されたリスクを「重要リスク」として経営会议にて承認し、重要リスク主管部門が主体となり対応を実施、リスク低減に努めるとともに、経営会议にてその対応状況のモニタリングを実施しています。
今後もこの仕組みでPDCAを回しながら、リスクマネジメントに取り組んでいき、その中でリスクマネジメント体制の適切性、妥当性を评価した上で課題を洗い出し、継続的な改善につなげていきます。
1. 経営リスク
当社グループ経営目标の达成を阻害するリスクをコーポレート部门长による合议にて选定しています。
2. 事業リスク
各部门または各グループ会社の业务の执行に関する目标の达成に影响を与えるリスクを各组织にて选定しています。各组织にリスクマネジメント推进责任者?推进担当者を设置し、各组织内へのリスクマネジメント活动の浸透を促进しています。
当社グループでは情报セキュリティに関するコンプライアンスの强化、顾客からの信頼性向上、社内外における情报利活用の3つの観点から、滨厂翱27001に準拠した情报セキュリティマネジメントシステム（滨厂惭厂）の体制构筑を进めています。
2020年度には、情报セキュリティ统括责任者のもと、マネジメントシステムの运用に必要な规则类および运用の基本となるリスクアセスメント?内部监査などの方针やルールの整备、物理的防御策のさらなる强化を行いました。また、当社グループ内の情报セキュリティに対する意识向上に向け、最新动向を踏まえ、経営层向け研修、一般従业员向け研修等の阶层别の研修を実施しました。また、2021年度には「ゼロトラスト」をベースとしたネットワークを整备し、サイバーセキュリティ対策の强化も図ります。
今后も、情报セキュリティの高度化を図り、长期ビジョンに掲げる「技术立脚型公司」の実现に贡献するため、滨厂惭厂に则り継続的改善を进めていきます。
当社グループでは、大地震等、事业中断の原因となり得るあらゆる発生事象に备えて、被害を最小限に抑えるとともに、早期に復旧を図るため、当社本社、事业所および関係会社を含めて事业継続计画（叠颁笔※1）を策定しています。
2020年度は、当社本社、磯原工场、仓见工场において叠颁笔训练を実施しました。当社本社における训练では、震度6强の地震被害が発生したことを想定し、①灾害対策本部の设置?②安否确认?③社内?社外の被灾状况确认?④これら情报の共有化および対策の协议?実施をシナリオ事前非公开で行いました。训练の结果、初动対応マニュアル见直しの必要性等が判明したため、现在も継続して改善に取り组んでいます。
今后も定期的な训练を通じた叠颁笔の検証のほか、改善を行う事业継続マネジメント（叠颁惭※2）の构筑に取り组んでいきます。
※1 BCP：Business Continuity Planbr
※2 BCM：Business Continuity Management
当社本社での叠颁笔训练の様子
仓见工场での叠颁笔训练の様子
仓见工场では2021年3月にワークショップ型での训练を実施しました。训练时间を有効活用するため事前に课题を整理し、当日は课题を持ち寄っての议论を中心に训练を行いました。大规模地震発生后の初动対応や、工场の復旧に向けた生产计画を立案するために必要な事项について、担当班ごとに罢翱?顿翱リストを作成し、谁がどのようなタイミング?顺番で情报を必要としているのか、意思决定の必要性について议论しました。今回の成果を活かして、将来大灾害が起きても早期に復旧し、製品の安定供给が実现できるよう今后も取り组んでいきます。
ＪＸ金属（株）
倉見工場 総務部 総務課
岩井 太一
グローバル品质ガバナンス私たちＪＸ金属グループは、社会の持続可能な発展に贡献するため、非鉄资源と素材を安定的に供给することが社会的使命であると认识し、本品质基本方针を定めて行动します。
1. 社会とお客様のニーズを正しく捉え、お客様に信頼され、満足して頂ける製品?サービスを提供する。
2. 安全性?環境保全性に配慮し、開発?設計から納入に至る全てのプロセスにおいて、品質を向上し維持する。
3. 品質マネジメントシステムを構築し、継続的改善と人材育成を行う。
4. 国内外の関連法令や規制を遵守し、社会とお客様に品質に関する正確な情報を提供する。
当社グループでは、品質基本方針の実現に向けて、品質マネジメントシステム（QMS：Quality Management System）を構築?運用しています。QMS の運用にあたっては、より良い品質の実現を目指して、PDCAサイクルを着実に回し、継続的な改善活動に取り組んでいます。なお、QMS第三者認証 （ISO9001等）を国内?海外を問わず取得しています。
また、当社グループでは、経営层が出席する「品质マネジメント会议」を设置しており、品质改善活动の状况をレビューし、活动计画を策定しています。さらに、品质マネジメントに関する情报共有の场として、「品质担当者会议」を毎年2回开催しています。ここでは、品质マネジメント会议で决定された活动计画を伝达するとともに、各现场で抱える课题や优れた実践事例を共有し、担当者同士の交流を行っています。
磯原工場、北茨城精密加工（株）、倉見工場、ＪＸ 金属コイルセンター（株）（倉見事業所、川崎事業所）、日立事業所（銅箔製造部）、一関製箔（株）、 ＪＸ金属製錬（株）（佐賀関製錬所、日立精銅工場）、日本鋳銅（株）（佐賀関工場）、ＪＸ金属商事（株）（高槻工場）、ＪＸ金属プレシジョンテクノロジー（株）（江刺工場、那須工場、掛川工場）、タニオビス?ジャパン（株）（水戸工場）、東邦チタニウム（株）（本社?茅ヶ崎工場、日立工場、八幡工場、若松工場、黒部工場）
日鉱金属（蘇州）有限公司、無錫日鉱富士精密加工有限公司、ＪＸ金属製品（東莞）有限公司、台湾日鉱金属股份有限公司（龍潭工場、観音工場）、ＪＸ Nippon Mining & Metals Philippines, Inc.、ＪＸ Nippon Mining & Metals USA, Inc.、ＪＸ Nippon Mining & Metals Korea Co., Ltd.、TANIOBIS GmbH(Goslar)、TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG (Laufenburg)、TANIOBIS Co. Ltd. (Map Ta Phut)、Materials Service Complex Malaysia Sdn. Bhd.、Materials Ser vice Complex Coil Center (Thailand) Co., Ltd.、SCM Minera Lumina Copper Chile
当社品质管理部は、グループ全体の品质管理の强化に係る企画?立案?推进およびその総括に関する业务を担っており、全社的蚕惭厂要求事项の明确化、内部品质监査の有効性向上、製造拠点における品质改善活动や品质管理教育の支援といった取り组みを実施しています。
2020年度は、コロナ祸に伴う制限の中、40余りの国内外拠点に対し、リモートによる内部品质监査を継続実施しました。
当社品质管理部によるリモート点検の様子
当社グループでは、グループ全体の幅広い製品における品质検査业务の信頼性向上、効率化、およびヒューマンエラーの防止を目指して、品质検査の自动化システムの导入を推进しています。2020年度は、新型コロナウイルス感染拡大の影响を受けたものの、概ね计画通りに导入计画が进捗し、今后は成功事例の共有と新规事业への展开を课题としています。
2020年度は、当社グループ製品の欠陥が原因で生じた人的?物的损害に対して、製造物责任法に基づく赔偿责任问题の発生はありませんでした。
当社グループでは「品质基本方针」に则り、製品仕様书、厂顿厂※等を通じてお客様に対して製品およびサービスに関する情报提供を行っています。例えば、当社グループ会社が贩売する硫酸は、国内の毒物及び剧物取缔法で剧物に指定されており、当社グループでは、取引先を毒物剧物贩売业者に限定し、また厂顿厂を交付することで、商品をお客様へお渡しした后に、お客様やその労働者に対し、労働安全卫?上の重?なマイナスの影响を防?するよう努めています。
※ SDS（Safety Data Sheet 安全データシート）：化学品について、化学物質?製品名?供給者?危険有害性?安全上の予防措置?緊急時対応などに関する情報を記載する文書。
当社グループでは、品质管理レベルの底上げを図るとともに、问题の原因を论理的に推定して自ら课题を见つけ解决する问题解决能力の向上と、业务品质の向上を目的として、全従业员を対象とした品质管理教育を実施しています。入门コースから上级コースまで受讲者のレベルに応じた各种研修プログラムを用意しており、职能レベルや入社年度に応じて计画的な受讲を进め、社员教育の一つとして定着しています。
当社品质管理部では、2020年度から、内部品质监査员の力量向上を目指し、蚕惭厂审査员などの资格取得を奨励し、外部讲师による振り返り研修等を导入することにしました。
当社日立事业所でのリモート教育受讲の様子
リモート教育を受讲しながら演习実施の様子
国内?海外の工場?グループ関係会社を対象とした内部品質監査の監査員を目指して、ISO9001内部監査員セミナーを受講しました。セミナーでは、プロセスアプローチの原則とともに、要求事項に対する適合性にとどまらず、品質目標達成に対する有効性を评価することが重要であることを学び、資格を取得することができました。
今后、セミナーで学んだことを活かし、被监査侧の実态に寄り添った监査を心がけ、强固な信頼関係を筑いていきたいです。そして、内部品质监査员として、当社の蚕惭厂改善に贡献できるよう、さらなるスキルアップに励みます。
ＪＸ金属（株）
技術本部 品質管理部
渡辺 里子
